证券“看门人制度”的失灵及其在中国的运用.doc

摘 要：在证券市场领域中，防范风险是必不可少的主题，“看门人”的存在是一种捷径，可以通过规制“看门人”来监督金融主体，并对市场中的交易行为做到事前审查事后监管。本文以“安然丑闻”所暴露的“看门人机制”存在的问题为切入点，对“看门人机制”失灵的原因进行了法学理论分析，并对如何完善“看门人机制”提出了初步的解决方案。另外联系我国的现有的立法基础，进一步探讨和分析了我国在“看门人机制”的适用上面临的问题，提出了完善我国“看门人机制”运用的几点建议。

关键词：看门人机制；声誉资本；公司监管；信息披露

目录

摘要

Abstract

1  引  言-1

2  “看门人制度”概述-1

2.1  “看门人”的类型-1

2.2  “看门人”的职能及其价值-2

3  “看门人制度”的失灵-3

3.1  “看门人制度”失灵的原因-3

3.2  完善“看门人制度”的途径-5

4  “看门人制度”在中国的运用-6

4.1  我国有关“看门人”职能的立法-6

4.2  “看门人制度”在我国适用面临的问题-7

4.3  完善我国“看门人”监管的法律途径-8

5  结语-10

参考文献-13