上市公司内幕交易研究.docx

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  • 更新时间:2019-02-05
  • 论文字数:8346
  • 课题出处:(斯小思)提供原创资料
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摘要:近年来,内幕交易案件的特征:一是内幕交易的案件越来越多发生在上市公司的合并和收购中,;二涉案主体更多更杂;三是作案手段和渠道更加隐蔽。本文通过案例分析对上市公司内幕交易进行了一些浅显的研究,认为内幕交易的发生,是由于受到股权集中、方式隐蔽、执法不严、法规缺失等相关问题的影响。只有采用内幕交易主体、内幕交易信息量化和完善相关法律制度,特别是强化民事赔偿力度,才能真正从根本上弱化内幕交易行为发生的可能性。本文旨在帮助人们能够基本认识和辨别内幕交易的特征和表现形式,树立清晰的判断意识。

关键词:上市公司 内幕交易 内幕信息 法律规制 

 

目录

中英文摘要及关键字

一、引言-2

二、内幕交易的认定依据和显著特征-3

(一)美国IBM收购LOTUS的内幕交易案-3

(二)中国天山纺织内幕交易案-3

三、上市公司会出现内幕交易所具备的条件-4

(一)公司股权的高度集中以及公司治理结构存在缺陷-4

(二)信息披露不完善导致内幕交易自身具有隐蔽性-5

(三)执法不严以及相关法律法规不完善-5

四、内幕交易涉案人员的相同或相似之处-6

(一)官员从事内幕交易-6

(二)证券从业人员内幕交易-8

(三)上市公司董事、监事及高级管理人员内幕交易-9

(四)资产管理行业从业人员内幕交易-9

五、应当针对内幕交易实施的有效的防范和制裁-9

(一)扩大内幕交易主体范围-10

(二)完善奖惩机制,建立信息披露制度-10

(三)加强监管意识,提高内幕交易违法成本-11

参考文献-13 


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