摘要:融资融券交易产生于证券交易的内在需求,国外证券市场的融资融券交易制度已发展的较为完善。随着我国证券市场的不断成长,开放融资融券交易是国内证券市场进步的必由之路。而监管制度是否有效、合理,是建立和完善融资融券制度的中心工作。因此,对融资融券的监管制度进行研究具有重大而深远的现实意义。本文的主要内容是对我国融资融券监管现状进行分析,接着从三方面阐述我国融资融资监管存在的不足,最后分析问题并提出相应的建议以完善我国融资融券监管体系。
关键词:融资融券;监管制度;证券市场
目录
摘要
Abstract
一、引言-1
二、文献综述-1
三、我国融资融券监管的现状分析-2
(一)监管主体-2
(二)监管法律体系-3
四、我国融资融券监管的存在问题-4
(一)监管机构不完善-4
(二)法律监管不足-5
(三)行业自律的弱化与自律缺失-6
五、我国融资融券监管的对策思考-6
(一)法律监管-6
(二)行政监管-7
(三)自律监管-8
六、结语-8
参考文献-10