对融资融券监管分析.doc

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  • 更新时间:2019-04-20
  • 论文字数:7389
  • 课题出处:(于艳艳)提供原创资料
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摘要:融资融券交易产生于证券交易的内在需求,国外证券市场的融资融券交易制度已发展的较为完善。随着我国证券市场的不断成长,开放融资融券交易是国内证券市场进步的必由之路。而监管制度是否有效、合理,是建立和完善融资融券制度的中心工作。因此,对融资融券的监管制度进行研究具有重大而深远的现实意义。本文的主要内容是对我国融资融券监管现状进行分析,接着从三方面阐述我国融资融资监管存在的不足,最后分析问题并提出相应的建议以完善我国融资融券监管体系。

关键词:融资融券;监管制度;证券市场

 

目录

摘要

Abstract

一、引言-1

二、文献综述-1

三、我国融资融券监管的现状分析-2

(一)监管主体-2

(二)监管法律体系-3

四、我国融资融券监管的存在问题-4

(一)监管机构不完善-4

(二)法律监管不足-5

(三)行业自律的弱化与自律缺失-6

五、我国融资融券监管的对策思考-6

(一)法律监管-6

(二)行政监管-7

(三)自律监管-8

六、结语-8

参考文献-10


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