证券公司风险管理研究--基于中信证券的案例分析.doc

摘要:在我国目前的证券市场，我们需要增加对证券市场和风险管理的认知，了解我国证券公司经营过程中需要解决的总体风险，以此提出完善风险管理控制的对策和建议。本文通过分析我国中信证券的风险管理政策并且加上我国现今的经济制度，运用科学的风险评估方法将公司可能面对的风险和危机进行科学评估和改进，促进证券行业发展。整个论文贯彻理论性与实用性的统一，借鉴一些科学的风险管理经验及完善我国证券公司风险管理体系，而且就即将推出的一系列创新业务所可能遭遇的困境给出了防范措施。

关键词：证券公司；风险控制；风险管理；中信证券

目录

中英文摘要及关键词

引言-1

一、我国证券公司的发展历程-1

（一）发展历程-1

（二）在国民经济中的地位-2

二、证券公司风险管理概述-3

（一）证券公司和风险管理的含义-3

（二）证券公司面临的主要风险-3

三、我国证券公司风险管理的现状：以中信证券为例-5

（一）中信证券的简介-5

    （二）中信证券风险的定量分析-5

（三）中信证券风险管理的主要措施-9

四、完善我国证券风险管理的对策和建议-10

     （一）提高监管水平和违规行为处罚力度-10

     （二）如何解决市场各主体存在的问题-11

     （三）建立健全制度体系-12

五、小结-12

参考文献-13