证券公司风险管理研究-基于中信证券公司的案例分析.docx

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摘要

Abstract

一、我国证券公司的发展历程-1

（一）发展历程-1

（二）证券公司在国民经济中的地位-2

二、证券公司风险管理概述-2

（一）风险的含义-2

（二）风险管理的含义-3

（三）证券公司面临的主要风险的分类-3

三、我国证券公司风险管理的现状：以中信证券为例-4

（一）中信证券基本情况-4

（二）中信证券风险的定量分析-5

四、中信证券风险管理的主要措施-9

（一）制度层面的措施-9

（二）业务层面的措施-12

五、关于完善我国证券公司风险管理体系的对策建议-16

（一）加强风险管理文化建设-16

（二）完善信息系统的风险管理-16

（三）完善风险预警体系的建设-17

（四）促进风险管理制度的落实-17

参考文献-19

摘要：证券公司作为现代金融业的市场主体之一，在经济的发展过程中扮演着十分重要的角色。同时，证券公司也被公认为高风险的行业，特别是近年来在创新发展中暴露出更多的风险和隐患。为探索我国证券公司风险管理现状，本文以中信证券公司为例开展研究。中信证券公司的风险管理带有大部分国内证券公司风险管理的鲜明特征，其风险管理既有成功之处，也存在着问题和不足。本文一开始介绍了我国证券公司的发展历程，并且从风险管理的相关概念出发，对中信证券的风险管理现状做出对比分析，并且详述了中信证券公司相对应的风险管控措施。最后提出一些关于完善我国证券公司风险管理体系的意见和建议，公司需要不断加强风险管理的文化建设、信息系统的风险管理、风险管理预警体系的建设，从而才能够实现持续稳定的发展。

关键词：中信证券；风险管理；内部控制