对规范我国证券中介机构的思考.doc

摘 要：伴随着经济全球化我国证券业也在快速发展，到今天已经发生了巨大的变化。但是我国金融体制改革完全跟不上我国证券业的发展，并且我国证券中介机构的产生发展都带有政府的影子,证券中介机构的发展还显得不够成熟，一些落后的、不合理的或过时的东西还在左右着我国证券中介机构的发展，我们不仅要从观念上去重新审视我国证券中介机构的未来走向，更要从实际行动中去切实改变我国证券中介机构目前的落后局面，所以我们要认识他所存在的问题，如：证券中介机构的内部监管效率低下内幕交易突出，证券中介机构自律组织的法律法规不完善，证券中介机构的监管严重滞后信息不对称等等。以上诸多问题可能会使我国资本市场产生动荡，证券市场陷入混乱不堪，以及广大中小投资者的合法权益受到损害的不利局面。针对我国证券中介机构存在的问题，本文主要通过加强我国证券中介机构的外部监管和规范优化我国证券中介机构两个方面进行分析。

关键词  证券中介机构，存在问题，对策建议

目录

摘要

ABSTRACT

引言-1

一我国证券中介机构的概述-1

（一）我国证券中介机构的概念-1

（二）我国证券中介机构的分类-1

（三）我国证券中介机构在资本市场中的作用-2

二、我国证券中介机构在发展过程中存在的主要问题-2

（一）我国证券中介机构的内部监管存在内幕交易的缺陷-2

1我国证券中介机构内幕交易的普遍性与隐蔽性-4

2 我国证券中介机构内幕交易主体的多样性-4

3我国证券中介机构内幕交易与其他违法行为具有关联性-4

（二）我国证券中介机构监管系缺乏完善的法律法规-5

1集中统一的监管体制会降低投资者参与监管的积极性-5

2以《证券法》为核心的证券监管法律制度存在一定的缺陷-6

3证券监管法律制度对部分法律责任界定不明-6

（三）我国证券中介机构的监管在信息披露方面存在缺陷-6

1信息披露的不及时性-7

2信息披露的不充分性-7

3信息披露的不真实性-7

三、规范我国证券中介机构的具体对策-8

（一）健全我国证券中介机构的法人治理结构并构建完备的内幕交易机制-8

1完善并落实民事赔偿制度，加强内幕交易执法-9

2改善证券中介机构的基础设施，完善交易制度-9

3改进监控技术，提高内幕交易识别效率-10

（二）健全我国证券中介机构自律监管者诉讼的相关法律-10

1我国《证券法》首先应重塑中国证监会的权威形象-10

2证券业自律组织监管权的法律完善应该多向欧美发达国家学习-11

3完善证券中介机构中监管者的法律法规-11

（三）强化我国证券中介机构的信息披露-12

1保护投资者利益-12

2提高证券中介机构监管效率-12

3完善证券中介机构监管-13

结束语-14

参考文献-15

答   谢-16