中国海外资产安全防控监管体系的构建.doc

摘 要:在经济全球化、政治多极化、世界信息化迅猛发展的国际环境下，中国实施“引进来”和 “走出去” 并重的政策已见成效。这标志着中国的经济发展已经融入世界经济体系，已成为国际经济、政治大环境中不可或缺的一员。最近十多年中国海外资产激增。仅就海外金融资产而言，截至到2010年年末，中国在海外的金融资产总计为4.126万亿美元，其中对外直接投资为3108亿美元，证券投资为2571亿美元，其它投资为6439亿美元，储备资产为2.91万亿美元。我国近五年的海外金融投资几近呈直线上升趋势。如果涵盖中国中小企业以及公民在境外的大量资产运作，中国在海外的金融资产额则更大，更为可观。然而，由于国际形势跌宕起伏、复杂多变，外部环境的制约以及我内部在形势判断、具体防范、监督及管理操作等方面的缺失，相关的预警机制及风险评估平台尚未建立，也没有形成系统的监管体制。我国的海外资产在安全性方面仍然有不少隐患。探究中国海外资产的安全性及构建对应防控和监管体系对于中国入世10年后的今天就显得更加贴切和及时。本文旨在结合中国海外资产现状，对海外资产的定义与分类给予一个相对科学的阐述，结合海外投资的各种风险，着重对海外资产安全预警机制及风险管控体系进行深入研究，提出现阶段防范中国海外投资风险并加强监管的体系结构并提出政策性建议。

关键词：海外资产；海外投资风险；安全预警；监管

目 录

摘 要

ABSTRACT

第1章 绪论-1

1.1选题的背景、意义-1

1.2本课题的研究方法、预期成果-1

1.3文献综述-1

第2章 海外资产的定义、分类和现状-3

2.1 海外资产的定义-3

2.2 海外资产的分类-3

2.3 海外资产的现状-3

2.3.1 海外资产数额巨大，增幅快-3

2.3.2 海外资产结构不合理-4

第3章 海外投资风险主要类型-7

3.1 市场风险-7

3.1.1 产品市场风险-7

3.1.2 竞争风险-7

3.2 国家风险-8

3.2.1 政治风险-8

3.2.2 法律风险-8

3.2.3 文化差异风险-9

3.3企业内部运营管理风险-9

3.3.1 企业制度不健全-9

3.3.2 财务审计方面的缺失-9

3.3.3人才的匮乏-10

第4章 海外资产安全预警机制研究-11

4.1 改善企业内部运营管理-11

4.2 国家加强宏观调控，注重发挥海外资产管理局的作用-11

4.3 在进行投资之前，做好评估，充分准备-11

4.3.1 外部环境的评估-11

4.3.2 内部环境的评估-12

4.4 改变投资方式-12

第5章 构建我国海外资产安全防控与监管的体系结构-13

5.1法律方面-13

5.1.1 我国法律现存问题及对策-13

5.1.2 与国际法相协调-13

5.2政策制度方面-14

5.2.1 加强国家宏观调控，逐步完善审批制度-14

5.2.2 建立海外保险制度-14

5.2.3 加强后期监管-14

5.3企业方面-15

5.3.1 完善公司的治理与管理结构，发挥比较优势-15

5.3.2 注重人才的培养与管理-15

5.3.2 规范企业的财务管理-15

5.4基于双边、多边等条约建立投资风险防范的国际合作机制-15

第6章 海外投资风险管控的实例剖析-17

6.1 吉利收购沃尔沃的意义-17

6.2 吉利收购沃尔沃的成功原因-17

6.2.1 政治环境、政策等方面的有利因素-17

6.2.2 评估准备充足，积极寻求专业机构的合作-18

6.2.3 吉利有国际并购案的经验-18

6.3 吉利收购沃尔沃给我国企业海外投资的启示-18

第7章 结论与展望-19

7.1结论-19

7.2不足之处及未来展望-19

参考文献-20

致  谢-21