英国反洗钱监管机制改进及其对上海自贸区的启示.doc

摘要:洗钱这种犯罪活动在我国起始于20世纪80年代，近几年由于全球经济一体化的进程，洗钱犯罪涉及到多个领域和环节，加大了对于打击犯罪的难度。中国本身在反洗钱领域就处于相对落后地位。本文将会介绍我国现阶段洗钱现况，洗钱途径和反洗钱监管的历程。上海自贸区的新设立，使得我国的反洗钱工作难度进一步加大，这里将会讨论上海自贸区反洗钱监管所面临的挑战。由于上海自贸区对于反洗钱监管方面还是存在着许多的问题，所以这里我将介绍英国反洗钱监管制度，认真剖析它制度的改变，并且从中提炼出适合用于上海反洗钱监管的启示。

关键字：上海自贸区  反洗钱  监管制度

目录

摘要

Abstract

一、文献综述3

二、洗钱和反洗钱概述3

（一）洗钱主要类型3

（二）反洗钱监管历程4

三、英国反洗钱监管机制改进5

（一）成立特别工作组，用于反洗钱主体的监督5

（二）对经济犯罪部进行机构改革6

（三）执法机构之间建立起协调和相互监督的机制6

（四）出台政策提高可疑交易报告质量6

四、上海自贸区反洗钱监管面临的挑战8

（一）自贸区金融股创新带来的监管挑战8 

（二）客户身份识别不足带来的监管挑战8

（三）可疑交易监管困境带来的监管挑战9

五、英国反洗钱监管机制改进对上海自贸区的启示12

（一）保证信息的及时性12

(二)完善反洗钱部门联席会议制度13

（三）提高数据筛选的质量13

（四）积极推进反洗钱国际合作13

参考文献