上市公司违规处罚研究.docx

【摘要】近年来，我国上市公司违规的事件经常发生，严重损害了投资者和广大群众的利益，使 他们的投资信心受到影响。伴随着我国市场经济的发展，如何保障证券市场的正常发展，保证投资 方的利益，以达到创造一个合理公平的竞争市场，有效防止违规事件的发生已经成为公众及证监会 关注的重点。本文首先对上市公司违规处罚研究的概念及理论基础进行探讨，同时对我国企业违规 的类型，违规原因以及相关处罚进行研究，最后再以獐子岛上市公司违规处罚案例深入探讨违规行 为的原因以及应该吸取到的教训和可以采取的措施。

【关键词】上市公司 违规 处罚

目录

摘要

Abstract

一、引言-1

二、上市公司违规处罚研究相关概念与现状-1

（一）相关理论概念-1

（二）上市公司违规的种类-2

1.财务欺诈-3

2.信息披露违规-3

3.短线交易-4

4.上市公司治理存在的缺陷-4

5.未依法履行其他职责-5

（二）我国上市公司违规研究的现状-5

1.上市公司违规情况-5

2.上市公司违规情况与违规研究的必要性-5

3.违规上市公司的特征研究-6

三、上市公司违规处罚研究——以獐子岛渔业违规为例-6

（一）獐子岛渔业基本情况介绍-6

（二）獐子岛渔业行业背景分析-7

（三）獐子岛渔业上市违规情况分析-7

1.獐子岛上市违规行为分析-8

2 违规处罚公告发布之后市场反馈情况-8

四、獐子岛渔业上市违规问题的探究及解决策略-9

（一）存在的问题-9

1.决策系统存在漏洞-9

2.企业内部控制差-9

（二）针对问题提出的解决策略-9

1.优化企业管理结构-9

2.完善法律法规，加大证监会的监管处罚力度-10

五、结语-10

【参考文献】-11