证券市场中违法现象的成因及治理研究.doc

摘要:证券市场历来被人们称作国民经济发展的晴雨表，对国家整体经济发展有着很强的预期作用。同时，也为广大投资者带来许多风险收益和损失。我国证券市场已有20 多年的发展历程，对中国的实体经济和虚拟经济都具有十分深远的影响,证券市场不仅在现代金融市场体系中占有极其重要的地位,同时也是我国市场经济体系的重要组成。在证券市场的迅速发展进程中，还存在着许多问题，由于经验不足，许多制度并不健全，使得证券市场充斥着欺诈客户、操纵市场、内幕交易等众多违法现象，严重损害了投资者的合法权益，破坏了证券市场公平、公正、公开原则，因而，深入探究证券市场违法现象的成因及其治理对策对加强证券市场治理尤为必要。

本文通过对证券市场违法现象全面深入的分析，探寻我国证券违法现象形成的内外部原因，为有效防范和减少证券违法行为提出了相应的对策和建议。

 关键词：证券市场  违法现象  治理对策

目录

摘要

ABSTRACT

一、 引言-6

（一）选题的背景-6

（二）选题的意义-6

（三）文献综述-7

二、 证券市场违法现象的现状-8

（一）证券市场违法现象的现状-8

（二）证券市场违法现象的行为态势-11

三、证券违法现象原因分析-13

（一）信用交易屡禁不绝-13

（二）证券违法行为人文化程度较高-13

（三）证券代理机构非法自营-13

（四）立法不完善，导致违法行为有机可乘-14

（五）证券违法行为暗数较高、隐蔽性较强-14

（六）政府的角色错误-15

（七）法律法规监管制度原因-16

（八）证监会监管制度原因-16

四、预防和惩处证券违法行为的对策及建议-17

（一）加强教育提倡理性投资-17

（二）完善监管制度和强化监管措施-18

（三）完善立法，加快法治建设-19

（四）建立精英执法队伍，弘扬道德建设-19

（五）打破证券公司垄断-20

（六）改善中介机构使其能够发挥正确的职业服务-20

（七）加强精神文明建设，消除拜金主义价值观-21

    结语-21

参考文献-22