证券公司自营业务内容及风险管理分析.doc

摘要:目前我国证券公司正面临着证券市场外部环境和行业竞争格局的重大变化。我国自营业务渐渐地发展起来，但是自营业务有一定的范围，正是因为其中存在很大的风险，所以我们需要一些措施去解决和规避，让我国证券公司自营业务能够的到平稳和有效的发展。第一部分主要对我国证券公司自营业务现状进行综述，并分析国内外证券公司自营业务的历史背景、特点、地位等；第二部分通过对我国自营业务风险管理现状的分析，同时借鉴国外的风险管理进行比较分析，从而能够从中获得国外的先进经验；第三部分总体反映我国在证券行业风险管理出现的问题，从外部环境建设和内部控制等方面分别提出防范证券公司自营业务风险的措施。

关键词：证券公司   自营业务    风险管理     防范措施

目录

摘要

ABSTRACT

引言1

1   自营业务的历史背景及现状分析1

1.1 自营业务的历史背景1

1.2 我国自营业务存在的问题3

1.3 我国自营业务发展趋势3 

2   自营业务的风险管理分析及未来发展4

2.1 我国自营业务风险管理分析4

2.2 国外自营业务风险管理分析6 

2.3 案例分析7  

3   解决措施与建议8

3.1 推进证券公司保险制度的建立8

3.2 建立自营业务信息披露制度9  

3.3 强化证券自营风险意识9 

3.4 建立自营业务操作记录档案9 

参考文献10  

致谢11