关于信达证券投资顾问业务的调研报告.doc

内容摘要：随着证券市场佣金制度由固定佣金改为最高上限向下浮动制度，券商间的佣金大战日趋白热化。证监会于2011年1月开始实施的《证券投资顾问业务暂行规定》成为了佣金大战的转折点，各家券商纷纷开始实行证券投资顾问业务，以求尽快改变现状，抢占先机。但是投资顾问业务推出的两年以来，各家券商都遇到了这样或那样的问题，导致投资顾问业务迟迟不能为市场广泛接受。这些问题到底有哪些；应该如何解决这些问题，让投资顾问业务早日走上正轨成为各家券商的当务之急。本次调研通过对信达证券股份有限公司上海铁岭路证券营业部的实习调研，发现券商在设置和开展投资顾问业务普遍存在的问题，并提出解决方案，期望能够为包括信达证券在内的各家券商开展投资顾问业务起到参考作用。

关键字：投资顾问 证券经纪业务 信达证券

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摘要

Abstract

一、引言和选题背景3

  （一）国外投资顾问业务发展现状3

     1.美国投资顾问服务模式3

     2.英国投资顾问业务类型4

     3.加拿大投资顾问业务类型5

     4.香港投资顾问制度6

  （二）国内投资顾问业务发展现状6

     1.《暂行规定》颁布前国内券商对投资顾问业务的探索6

     2.《暂行规定》颁布后国内券商投资顾问业务模式7

二、调研方法8

三、调研结果及其分析9

  （一）铁岭路证券营业部投资顾问业务介绍9

  （二）铁岭路证券营业部投资顾问业务存在问题10

四、讨论11

  （一）转变服务观念11

  （二）针对客户需求分类管理11

  （三）组建和培养投顾队伍12

  （四）建立合理的绩效考核及薪酬制度12

五、结论12

参考文献15