我国证券公司经纪业务创新研究--以海通证券公司为研究对象.doc

摘 要:本文的研究思路主要是从分析当前我国证券经纪业务现状着手，再次分析影响经纪业务发展的因素，以及影响证券经纪业务创新因素，最后结合证券公司现有的经纪业务提出相关的创新建议，但由于本人资质有限，对创新的建议有待进一步加强。

本文在研究中，首先通过对宏观经济基本面、证券行业和证券公司等基本面分析进行展开证券公司经纪业务的影响。从经纪业务定义、我国证券公司经纪业务现状和影响经纪业务因素等方面阐述经纪业务，针对上述三个方面，结合影响经纪业务因素等方面，对比现有的模式，在原有模式上进行加以创新和更深入的创新新的模式。最后结合海通证券公司创新的现状具体深化创新的几个建议。然后证券公司的经纪业务的创新主要从三个方面进行展开，即经纪业务技术、产品开发服务和业务营销渠道的创新。经纪业务技术的创新应该着眼于经纪业务流程的再造和战略转型方案的设计，这样有利于提升活动的价值，降低成本。产品开发服务的创新，主要是围绕着证券公司已有的和将来可预期推出的新型交易产品，通过细分客户来开发增值服务。此外，在产品创新上，证券经营产品可以多样化，比如保险产品的分销，银行类的中间业务产品等。在业务营销渠道上面，应将注意力放在网络开发上，充分利用银证合作、社区终端站等形式，经过创名牌、树名牌、打知名度和稳健经营等，大力开发网上交易客户资源等。最后围绕这三个方面，以海通证券公司为实例，具体阐述如何在这三个方面对证券经纪业务进行创新。

证券经纪业务的创新是证券公司一项系统的工程，不可能一蹴而就，需要有一个不断发展和完善的过程。

关键字：证券公司；经纪业务；创新

目录

摘要

ABSTRACT

第1章 绪论-1

1.1 论文写作的背景和意义-1

1.2 论文的总体思路-1

1.3 论文的主要创新之处-2

第2章  我国证券公司经纪业务发展现状-3

2.1 证券经纪业务的概念-3

2.2 我国证券公司经纪业务发展状况分析-3

2.2.1  证券市场行情低迷，市场成交量大幅萎缩-3

2.2.2  经营观念和经营手段落后导致的风险日益增大-3

2.2.3 券商经纪业务实际佣金比例和利润不断下降-4

2.2.4 新股市值配售方式的实施造成大量场内资金流失-4

2.2.5 证券营业部面临商业银行的严峻挑战-4

2.2.6 来自国外大券商的竞争压力已经越来越真切-5

2.3 影响我国证券经纪业务发展及创新的因素-5

2.3.1 客观条件对证券经纪业务创新的约束程度-5

2.3.2 主观意愿对证券经纪业务创新的强烈程度-6

第3章 证券经纪业务创新的必要性和意义-7

3.1 证券经纪业务创新的必要性-7

3.1.1 竞争的国际化-7

3.1.2 产品多元化-7

3.1.3 服务差异化-7

3.2 证券经纪业务创新的意义-8

3.2.1 经纪业务创新是经纪业务持续发展的本质要求-8

3.2.2 经纪业务创新是佣金制度改革的必然要求-8

3.2.3 经纪业务创新是券商提高自身竞争实力的必然要求-9

第4章 证券经纪业务创新的内容及海通实例-11

4.1 证券经纪业务创新的内容-11

4.1.1 经纪业务技术的创新-11

4.1.2 产品开发服务的创新-12

4.1.3 经纪业务渠道的创新-13

4.2 海通证券公司的证券经纪业务创新实例-13

4.2.1 经纪业务技术和产品方面的创新-14

4.2.2 产品开发服务和经纪业务渠道方面的创新-15

第5章 结论与展望-17

5.1 结论-17

5.2 不足之处与未来展望-18

参考文献-19

致谢-20