我国证券市场监管中政府监管与自律监管的平衡问题研究.docx

摘要:我国证券市场在过去的几十年中发生了天翻地覆的变化，市场监管的手段和措施也在逐步发生变化。目前我国在证券市场的监管方法上主要是以我国证监会为主导的统一管理体系。然而经过了长期的实践和探索发现，政府的监管能力非常有限、信息也很有限，而且在面对大量的违法违规现象时不能够做出及时的反应。所以只有通过加强自律性管理和监管，方能够有效并且及时的发现违规行为并且采取有效的处置措施。但由于当前自律监管在我国证券市场整个监管体系中的地位非常的不明确，由此引起的自律监管无法发挥它应有的作用。自律监管无法在市场上发挥其应有作用很大程度上是由证券市场自律组织缺乏独立性所引起。由此可见，我国证券市场自律体系的相关改革是大势所趋，并且加强自律管理的理念，努力提高自律管理的规范性和有效性十分必要。可以说，针对自律监管和政府监管的平衡性进行研究对我国证券市场的平稳健康运行有着非常重要的理论意义和现实意义。本文以我国目前证券市场监管的现状和存在的问题为出发点，针对我国证券市场的实际情况提出了相应的对策和措施，以期进一步改善我国证券市场监管平衡发展，促进市场健康有序发展。

关键词：证券市场监管；自律监管；政府监管；平衡性建设；完善措施

目录

摘要

Abstract

前言-4

一、我国证券市场中政府监管与自律监管的现状-5

二、我国证券市场政府监管与自律监管存在的不平衡问题-8

1.政府监管权力配置不合理，权力过大-8

2. 政府监管过度，监管手段过于行政化-9

3.对政府的权力缺乏有效的制度制约和监督-9

4.证券交易所自律监管意识淡薄-10

5.证券交易所的自律权力不足-10

6.证券业协会自律监管缺乏独立性，政府色彩浓重-11

三、证券市场监管达到平衡的必要性-12

四、完善我国证券市场政府监管与自律监管的建议-13

1.掌握政府监管的适度性-13

2.进一步明确证监会的法律地位，增强独立性-13

3.合理配置证监会的监管权力-14

4.构建针对证监会的监督机制-14

5.明确交易所法律地位，增强独立性-14

6.给与证券交易所充分的监管权-15

7.明确证券业协会的独立地位，减少证监会干预-15

8.使证券业协会的自律职能充分发挥-15

五、结论-16

参考文献-17

致谢-19