我国证券公司监管存在的问题与对策.docx

摘要:文章对我国证券公司监管存在问题和对策建议进行了研究。首先从证券公司自身内部控制以及外部监管两个方面入手，通过查找相关数据来探究当今我国证券公司监管现状，并从监管现状里发现存在的问题和不足。通过分析发现，我国证券公司内部控制存在着对从业人员监管不到位、整体风险管理水平不足、业务能力不强以及收入结构风险集中度较高等问题，外部监管则存在着监管滞后、处罚力度不足、法律法规体系不完善和监管体制不科学等问题。因此文章分别给出了相关对策与建议，证券公司需要加强对从业人员的管理、提高自身风险管理水平以及健全业务结构。以政府监管为主的外部监管则应当建立完备的法律法规体系、提升管理水平和改进现有的监管体制。

关键词：证券公司  监管  风险管理

目录

摘要

Abstract

前言

（一）研究背景

（二）研究意义

（三）文献综述

1、关于我国证券公司监管概况的文献综述

2、关于我国证券公司监管存在问题的文献综述

3、关于证券公司监管对策建议的文献综述

4、述评

一、证券公司监管的分类及模式

二、我国证券公司监管现状

（一）我国证券公司近5年违规情况

（二）我国证监会近5年对证券公司处罚情况

（三）我国证券公司监管相关法律法规情况

三、我国证券公司监管存在的问题

（一）证券公司内部控制存在问题

1、对内部人员监管不力

2、业务能力不足

3、整体风险管理水平不足

4、收入结构风险集中度较高

（二）外部监管存在问题

1、监管滞后

2、处罚力度不足

3、法律法规体系不健全

4、监管体制不科学

四、对我国证券公司监管的对策及建议

（一）对证券公司内部控制的对策及建议

1、加强对员工的管理

2、完善整体风险管理水平

3、健全业务结构

（二）对证券公司外部监管的对策和建议

1、建立健全的法律法规体系

2、提高证监会管理水平

3、改进我国证券监管体制

结论

参考文献

致谢