保荐制IPO制度存在的问题及建议.docx

【摘要】我国证券发行市场引入保荐制度已经近十几年的时间了，既存在过因上市失败或IPO财务造假事件而饱受社会各界指责和批评的情况，也出现过各种上市成功的案例。对我国证券发行市场的改善和发展有着无可替代的巨大作用，但同时也存在着诸多弊病和不足。本文简要分析了保荐制产生发展的有关文献，并对国内外其他的保荐制度做了一些介绍，以欣泰退市事件为例，分析了我国现有制度下保荐制度存在的问题，并提出在注册制背景下完善和发展保荐制度的几点建议。

【关键词】保荐制  IPO  欣泰电器 退市

目录

摘要

Abstract

一、引言-3

（一）研究背景及意义-3

（二）研究内容-3

二、文献综述-4

三、保荐制度概述及发展情况-4

（一）保荐制度概述-5

（二）保荐制度在各国(地区)发展状况-5

四、我国保荐制度的现状及其问题-6

（一）我国保荐制的现状-6

（二）欣泰电气退市事件-7

（三）我国保荐制存在的问题-8

五、完善和发展我国保荐制的建议-9

（一）改革保荐人资格获得方式-9

（二）有效划分相关主体之间的责任边界-10

（三）加强对保荐人的惩处力度-10

【参考文献】-11