上市公司内幕交易案例分析--以中信证券高管涉嫌内幕交易案例为例.doc

摘要：内幕交易是内幕交易人员利用其手上的未公开的敏感内幕信息进行不正当交易，从而获取不正当利益的欺诈手段。内幕交易往往会对普通投资者造成损失，更有甚者会影响到整个证券市场的健康发展。在我国，内幕交易也时有发生，其手段更是层出不穷，对于我国的立法与监管机构是一个待解决的大难题。

    本文将通过对2015年中信证券发生的内幕交易事件进行案例回顾与分析，对近年来在我国发生的内幕交易从动机、时机、方法等方面总结内幕交易的特点，并从这些特点出发提出几点防范内幕交易案件发生的建议。

关键词：上市公司；内幕交易；中信证券

目录

摘要

Abstract

一、引言4

二、文献综述.4

（一）国内研究现状4

（二）国外研究现状5

三、中信证券内幕交易案例回顾.5

（一）此次内幕交易的主要手段5

（二）本案例的特殊之处6

四、内幕交易特点分析7

（一）内幕交易的要素7

（二）发生内幕交易的时机7

（三）内幕交易在我国的特点9

五、对防范内幕交易的借鉴与建议9

（一）坚持“三公”原则10

（二）从动机角度实施防控.10

（三）分阶段防控内幕交易.11

参考文献13