中小投资者利益保护问题研究.doc

摘要：我们国家正处于资本市场发展过程之中，中小投资者是明显的弱势群体，然而整个资本市场的根基恰恰是千千万万个中小投资者组成，金融机构本质上利用的资金其来源也由中小投资者可能是间接或直接的形式提供的。再加上我国许多上市公司还没有形成有效的制衡机制，从而损害了中小投资者自身的利益。本文从问题的性质出发，通过对公司治理中的问题、证券市场的各种违法、违规的行为、目前中国和全球的资本市场环境以及中小投资者获取和鉴别信息能力进行研究，找出影响中小投资者利益的因素，从而找到相对应的解决的方法，达到保护中小投资者利益这一目的。

关键词：中小投资者   公司治理   证券市场   利益保护

目录

摘要

Abstract

一、绪论.3

二、国内外对中小投资者利益保护的比较3

（一）国际上对中小投资者利益保护的相应做法.3

（二）我国对中小投资者利益保护的做法.4

三、中小投资者利益保护中存在的问题.5

（一）我国目前资本市场的现象分析.5

（二）我国的上市公司存在的问题.6

（三）我国证券市场存在的问题.7

（四）中小投资者自身存在的问题.9

四、中小投资者利益保护应采取的措施及建议9

（一）国家的政策与制度上应采取的措施.9

（二）证券交易所等金融机构可以采取的措施11

（三）中小投资者个人需要调整的地方11

五、总结 12

参考文献13