摘 要 从沪深300股指期货问世以来，由于其较大的杠杆所带来的高风险，使得中国资本市场所面临的风险复杂化。与此同时，证券公司的业务结构也在悄然发生着变化，股指期货在其业务当中扮演着重要角色。并且随着金融市场参与各方的竞争日趋白热化，特别是同质化竞争，使得证券公司的危机悄然浮现，并且以复杂的多因素呈现出来。所以面对日益严峻的生存危机，证券公司应加强风险控制意识，妥善的实行各种制度安排，培养本公司的风险文化。
关键字 证券公司 股指期货 风险 防范
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摘要
Abstract
一、引言4
二、文献综述4
二、股指期货的交易流程5
(一)普通投资者从事股指期货交易 6
(二)证券公司从事股指期货业务7
三、从“327国债事件”谈证券公司内控制度建设8
（一）“327国债事件”8
（二）以“万国证券”为例谈内控制度建设的问题与解决策略 11
（三）建立健全证券公司内部控制制度建议 12
四、证券公司面临的股指期货业务风险与预防措施13
（一）证券公司从事股指期货业务的风险13
（二）应对策略15
五、结束语15
参考文献 16
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