股指期货业务开展对证券公司的风险和监管对策的探讨.doc

摘要   股指期货是以股票价格指数为交易标的物的金融期货衍生品。2010年，我国时隔15年重新将金融期货摆上资本舞台，在不断发展的证券市场在巨大的风险压力下，发展股指期货成为了构建资本市场的必然要求。特别是，证券公司强大的参与能力使得它在股指期货市场起着十分重要的作用。本文通过总结分析中美融期货市场中存在的风险因素；对比中美证券公司缓解风险的处理办法；探究现有的监管策略，尝试性地提出一些建议，例如明确各部门职能。

关键词   股指期货   证券公司   风险    监管策略

目录

摘要

Abstract

一、引言4

（一）研究背景和意义4

（二）研究思路和方法4

二、文献综述4

三、指期货国内外发展及其成因5

（一）国内期货市场发展5

（二）美国期货市场发展7

（三）股指期货风险成因7

（四）股指期货风险特点8

四、证券公司面对股指期货风险应对措施10

（一）中国应对股指期货风险的措施10

（二）美国应对股指期货风险的办法11

五、海内外风险监管方式比较12

（一）中美股指期货风险组织监管网络12

（二）中美股指期货市场风险监管法律制度比较13

六、结论15

参考文献16