私募基金后台服务外包研究--以XX金融信息服务有限公司为例.doc

摘要：文章以实习单位——上海卓钜金融信息有限公司为出发点，通过研究美国成熟的基金行业后台业务流程外包模式和经验，结合中国私募基金行业的特点和后台运营中的问题，找出适合中国私募基金的后台份额登记、估值核算和信息技术系统业务流程的外包模式，并对市场趋势进行展望。

关键词：私募基金；后台服务；外包模式

目录

摘要

Abstract

1  绪论-1

1.1  研究背景和意义-1

1.2  国内外研究文献综述-2

1.2.1  国内研究文献综述-2

1.2.2  国外研究文献综述-2

1.2.3  国内外研究文献评述-3

1.3  研究内容与方法-3

1.3.1  研究内容-3

1.3.2  研究方法-3

2  中国私募基金后台运营概述-4

2.1  中国私募基金行业概况-4

2.1.1  中国私募基金的发展现状-4

2.1.2  中国私募基金前中后台界定-5

2.2  中国私募基金后台业务流程外包的动因分析-8

2.2.1  金融后台业务流程外包在监管层面成为可能-8

2.2.2  金融后台业务流程外包是趋势-9

2.2.3  基金产品多元化和规模扩大的必然结果-9

2.2.4  理论论证-10

3  美国私募基金后台业务流程外包概述-12

3.1  美国私募基金发展概况-12

3.2 美国私募基金后台运营现状-13

3.3  美国私募基金后台业务外包模式-14

3.3.1  业务模式-14

3.3.2  操作模式-15

3.4  美国私募基金后台业务流程外包的特点-16

3.5  美国私募基金后台业务流程外包的启示-17

4  国内私募基金外包服务市场与机构发展现状-17

4.1  私募基金外包服务市场概况-17

4.1.1  基金外包服务产生背景-17

4.1.2  私募基金外包服务机构现状-18

4.2  私募基金外包服务类型-18

4.2.1  份额登记服务-18

4.2.2  估值核算服务-19

4.2.3  信息技术系统服务-19

5  案例分析——上海卓钜金融信息服务有限公司-20

5.1  公司简介-20

5.2  公司资源配置-20

5.2.1  系统配置-20

5.2.2  团队配置-20

5.3  公司核心业务-21

5.4  公司盈利模式-21

5.5  估值核算业务系统-21

5.6  基金估值核算流程介绍-23

6  结论与展望-25

6.1  主要结论-25

6.2  未来展望-25

参考文献-27