上市公司独立董事职能有效性研究-基于华锐风电事件和万科事件的研究.doc

摘要：独立董事制度是上市公司董事会制度的重要组成部分，独立董事设立的最初目的主要是为了制约大股东和监督董事会，切实保护中小股东的权益。在我国，独立董事职能的发挥受到多方面的限制。华锐风电是典型的一股独大的企业，股东和高管对独立董事的压力是个典型的案例。而万科的股权之争中，独立董事的积极发声也是履职的重要表现之一。本文通过理论研究，结合华锐风电事件和万科事件，对如何更好的发挥独立董事的职能进行探讨，并提出相关意见。

关键词：独立董事；职能有效性；华锐风电事件；万科事件

目录

摘要

Abstract

1 引 言-3

2 国内外研究文献综述-4

2.1 国外研究文献综述-4

2.2国内研究文献-5

3 独立董事的基本理论-6

3.1 我国独立董事的发展历程-6

3.2 独立董事的职责和权力-7

3.3 影响独立董事职能有效性的因素-8

3.3.1 独立董事的个人原因-8

3.3.2 来自大股东的压力-8

3.3.3 独立董事制度和监事会制度权责不明晰-9

3.3.4 独立董事缺乏激励机制-9

4 华锐风电的案例研究-10

4.1 华锐风电事件简介-10

4.2 华锐风电董事会和独立董事简介-10

4.3 影响华锐风电独立董事职能有效性发挥的原因-11

4.3.1 独立董事个人原因-11

4.3.2 公司股东和高管的外在压力-12

5 万科的案例研究-12

5.1 万科案例的简述-12

5.2 万科与深圳地铁重组议案分析-14

5.3 万科的独立董事职能的有效发挥-15

6 促进独立董事职能发挥的建议-16

6.1 完善独立董事选聘机制-16

6.2 完善独立董事的激励和约束机制-16

6.3 协调监事会和独立董事的职能-17

7 结束语-17

参考文献-19