中国期货公司的企业社会责任与风险管理.docx

摘要：本文旨在通过对期货公司的主要风险类型，风险管理目标实现，风险管理能力等关系的研究。以企业社会责任的视角为实现我国期货市场的稳定，提高期货市场的管理水平提出建议和看法。本文讨论了企业社会责任与风险管理的关系。企业社会责任分为经济责任、法律责任、道德责任和慈善责任。对应着经营管理中的经济风险、法律风险、操作风险和声誉风险。而全面风险管理有四个目标为经营目标、合规目标、报告目标和战略目标，通过履行这四个企业社会责任，可以达成全面风险管理设想中的四个目标，规避四种风险，有助于提高企业的风险管理水平。

关键词：期货公司 社会责任 风险管理

目录

摘要:

Abstract:

一、引言-6

二、文献综述-6

三、期货公司社会责任内涵以及发展现状-7

（一）期货公司企业社会责任内涵-7

1.期货公司的经济责任-7

2.期货公司的法律责任-7

3.期货公司的道德责任-8

4.期货公司的慈善责任-9

（二）中国期货公司企业社会责任发展状况-9

（三）分析期货公司履行社会责任的基础-11

1.期货公司产生原因决定了它需要履行社会责任-11

2.期货公司的财务公司的性质决定了它需要履行其社会责任-11

四、我国期货公司风险管理现状及风险类型分析-12

（一）中国期货公司风险管理的现状和问题-12

1.行业监管逐渐强化-12

2.内部风控机制相对滞后-12

3.风险管理手段单一-13

（二）期货公司风险事件分析-13

1. 2013年上海姚某资金窃取案-13

2.期货从业人员THN私自代客理财-14

（三）期货公司风险类型-14

1.战略风险-15

2.操作风险-15

3.法律风险-15

4.声誉风险-16

五、履行社会责任与提高风险管理水平的关系研究-16

（一）履行企业社会责任和提高风险管理水平在内涵上具有一致性-16

（二）企业社会责任投资可以提高风险管理水平-17

（三）履行社会责任可以完成全面风险管理目标-18

六、提高风险管理水平的建议-20

（一）期货公司履行社会责任的角度-20

（二）期货公司内部监管的角度-20

（三）监管部门的角度-21

七、结束语-21